事业辉煌监管4张罚单落地：营业部员工“飞单”，“泽达案”两保代履职失职

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　　来源：财联社

　　财联社6月13日讯（记者 高艳云）监管今日密集披露4张罚单，直指券商经纪业务“飞单”与投行业务违规。

事业辉煌　　经纪业务：6月13日，黑龙江证监局披露2张罚单，从业人员郑彩芳及江海(🗒)证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部及被采取出具警示函措施。

　　上述罚单涉及券商经纪业务中“飞单”现象，今年以来已有6张此类罚单。避免飞单需券商构建“制(🌋)度+技术+人”的(📧)三维防控网：以制度明确(😷)边界，以技术切(🧒)断违规路径，以(🌉)人员管理提升合规意识，同时通过客户教育与监管联动形成外部合力。核心在于将合规理念(🚧)嵌入业(💷)务全流程，而非仅靠事后处罚，从根(😌)源上消除“飞单”的动机与机会。

事业辉煌　　投行业务：北京证监局今日披露2张罚单，保荐代表人胡晓莉、陶晨亮双双被采取监管谈话措施。

事业辉煌　　上述两保代为“泽达案”(😪)IPO项目保荐代表人。投行违规是券商今年以来违规典型，50名保代被处罚处分，其中9名保代被停业。保代违规频发是资本市场发展中的阶段性问题，其根治需监管、券商、保代三方形成合力：监管通过制度创新与科技赋能提升威慑力，券商通过内控改革与激励优化重塑合规文(🚡)化，保代通过能力提升与价值重构坚守职业操守。

事业辉煌　　“飞单”致营业部、个人双罚

　　郑彩芳在江海证券牡丹江绥芬河文化街(🗻)证券营业部任职期间，向客户销售非江海证券代销的(🛵)产品。

　　江海(🌛)证券牡丹江绥芬河文化街证券营业未能及时发现和有效防(♉)控员工向客户销售非江海证券的产品(👠)的行(👤)为，未能妥善处理投资者投诉和纠纷，反映出营业部在从(😏)业人员管理、客户服务、投诉处理方面合规有效(🙊)性不足。

事业辉煌　　“泽达案”两保代遭监管谈话

　　胡晓莉，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信(✴)息披露等进行审慎核查。

　　陶晨亮，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。

　　查阅中证协证券从(🤟)业人员公示信息，胡晓莉、陶晨亮在东兴证券任职，二人登记日期一致，均为“2019-01-31”。

　　上述两人此前为泽达易盛IPO的保荐代表人。

事业辉煌　　“泽达案”影响广泛，涉嫌违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛连续6年财务造假，东兴证券、天健会计师事务所等(🐓)中介机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责。东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求全面整改。

　　东兴证券交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元；天健所交纳惩戒性承诺金共计9261.13万元。两家机构交纳惩戒性承诺金合计1.98亿元。泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元

事业辉(💎)煌　　“飞(🚝)单”与保代违(🌖)规成典型现象

事业辉煌　(🚓)　上述4张罚单追溯两个案(🛫)件，涉及“飞单”与保代违规两大典型违规现象。

事业辉煌　　包括上述“飞单”罚单在内，年内已有6张此类罚单，主要为3个典型案例，涉及3家券商，即渤海证券、东北证券以及上述(🥃)江海证券；机构罚与个人罚多有出现，严重者甚至波及营(♑)业部负责人、合规负责人。

事业辉煌　　从这些案例可以看出，券商飞单(🎙)现象依然存在，主要原因是熟人人(🕣)情以及高提成利益的驱使。“飞单”的私募产品通常(😞)未经正规的产品引进和筛选流程，产品风险极高，投资者极(🏇)易受到风险的冲击。为杜绝此类违规行为，券商机构需要加强员工合规培训，通过多种途径构建(♒)严密的风险防控体系。

事业辉煌　　作为近年罚单“(😤)主力”，保代罚单时有出现。数据统计显示，截至6月13日，今年以来，投行业务违规罚单多达43张。

事业辉煌　　中证协官网显示，保荐代表人分类名单C（(🖍)处罚处分类）中，年内50名保代被交易所或证监部门罚52次；保荐代表人分类名单D（暂停业务类）中，年内9名保代被暂停业务。

　　5月中旬，监管部门向券(🤖)商下发投行监管情况通报，监管明确要求各券商要持续(📦)健全投行内控组织(🚛)架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞，排(⏪)查、消除相应的风险隐患，着(🎬)力强化投行“三道防线”执行，增强(🎶)中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量，细化资金流水核(😙)查、函证独立性、走访(👩)有效性等操作标准(📭)，全面提升投行业务执业水平。